Al menos 26 empresas financieras acordaron pagar alrededor de $393 millones en multas totales después de que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos dijera que no conservaron las comunicaciones electrónicas de sus empleados, la última consecuencia de las llamadas investigaciones de WhatsApp del regulador.
La SEC dijo que Ameriprise Financial Inc., Edward D. Jones & Co., LPL Financial Holdings Inc. y Raymond James Financial Inc. pagarán $50 millones cada una para resolver los casos con la agencia. Royal Bank of Canada pagará $45 millones. Las unidades de Toronto-Dominion Bank, Truist Financial Corp. y Bank of New York Mellon Corp. también acordaron pagar multas, dijo la SEC en un comunicado.
“Como lo reflejan las acciones de cumplimiento de hoy contra más de dos docenas de empresas, seguimos comprometidos a garantizar el cumplimiento de los requisitos de libros y registros de las leyes federales de valores, que son esenciales para la protección de los inversores y el buen funcionamiento de los mercados”, dijo Gurbir Grewal, director de la división de cumplimiento de la SEC, en un comunicado.
Las sanciones se suman a los miles de millones que los grandes bancos acordaron pagar previamente a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos para resolver investigaciones similares sobre el uso de mensajes de texto en teléfonos personales y WhatsApp. Las empresas financieras están obligadas a supervisar y guardar las comunicaciones que involucran a sus negocios para evitar posibles conductas indebidas.
